存多项违法行为，浙江嘉善农商银行被央行罚款121万元

时间： 2023-11-01 03:04     浏览量：505

9月22日金融一线消息，中国人民银行嘉兴市分行近日发布的行政处罚信息显示，决定对浙江嘉善农村商业银行股份有限公司给予警告，并处罚款121万元，三名高管收罚单。

据罚单显示，浙江嘉善农商银行存在以下违法行为：1．违反账户管理相关规定；2．（1）未按规定履行客户身份识别义务，（2）未按规定报送大额交易或可疑交易报告，（3）与身份不明的客户进行交易；3．违反货币金银管理相关规定；（1）违反消费者金融信息保护管理规定，（2）违反金融消费权益保护管理规定。

另外，时任公司财务会计部总经理汪某华对两项文法行为负有责任，被警告，并处罚款6万元。时任大云支行行长谢某对未按规定履行客户身份识别义务负有责任，被处罚款1万元。时任罗星支行行长万某亮对与身份不明的客户进行交易负有责任，被处罚款1万元。